南台課程大綱
學年度 102學年第二學期 系所 財法所
課程名稱 證券交易法 班級 碩專財法一甲
授課教師 易建明 點 閱 次 數 43
選修
管制必修
課程概述
證券交易法是規範證券市場遊戲規則的法律,本課程的主要授課內容涵蓋:(1)發行市場規定(2)證券交易市場規定(3)公開發行公司的管理(4)證券服務事業的管理(5)民刑事責任

課程目標
一、使同學瞭解證券市場運作的基本規範。
二、培養會計師考試的基本能力
三、學習如何處理法律實例題
課程大綱
第一章 導論
第一節 立法目的與規範方法
第二節 有價證券的意義
第三節 主管機關
第四節 法律適用
第二章 有價證券的募集、發行與私募
第一節 基本規定
第二節 申報生效制
第三節 主管機關訂定的處理準則
第四節 公開說明書
第五節 強制公開發行與股權分散
第六節 私募
第三章 上市與上櫃
第一節 集中市場與店頭市場
第二節 上市規定
第三節 變更交易方法、停止及終止上市
第四節 場外交易的禁止
第五節 上櫃規定
第四章 信用交易與證券金融事業
第一節 信用交易的概念
第二節 法制架構
第三節 證券商與證券金融事業
第五章 公司治理
第一節 獨立董事
第二節 審計委員會
第三節 董監事最低持股規定
第四節 內部人轉讓持股的限制
第五節 財務、業務及股權變動的公開
第六節 委託書的管理
第六章 公開收購股份與公司買回股票
第一節 公開收購股份
第二節 公司買回股票
第七章 證券交易所
第一節 意義、設立與撤銷
第二節 權限
第三節 會員制與公司制
第八章 證券商與證券商同業公會
第一節 總則
第二節 證券商的設立
第三節 證券商的業務與財務規範
第四節 證券商負責人及業務人員
第五節 證券商同業公會
第九章 內線交易
第一節 導論
第二節 適用範圍
第三節 內部人
第四節 內線消息
第十章 內部人短線交易之歸入權
第一節 導論
第二節 歸入權行使的對象
第三節 時間規定
第四節 取得、買進與賣出
第五節 利益的計算
第六節 請求權人
第十一章 操縱市場
第一節 立法意旨
第二節 違約交割
第三節 沖洗買賣與相對委託
第四節 提高或壓低有價證券價格
第五節 散佈流言或不實資料

第十二章 刑事責任:證券詐欺、資訊不實與掏空資產
第一節 證券詐欺
第二節 資訊不實
第三節 掏空資產
第十三章 民事責任
第一節 證券詐欺與資訊不實
第二節 公開說明書
第三節 操縱市場
第四節 內線交易
第五節 團體訴訟

英文大綱
下載
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